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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》知识点:基金监管概述

日期: 2020-10-30 10:48:04 作者: 吴莎莎

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基金监管概述

一、基金监管的概念

基金监管是指政府监管机构依法对基金市场,基金市场主体及其活动的基金监督与管理。

二、基金监管体系:就是基金监管活动各要素及其相互间的关系,要素包含目标,体制,内容和方式。

二、基金监管的目标

(一)保护投资者及相关当事人的合法权益 (二)规范证券投资基金活动

(三)促进证券投资基金和资本市场的健康发展 三、基金监管的原则

(一)保障投资人利益原则(二)适度监管原则(三)高效监管原则 (四)依法监管原则(五)审慎监管原则(六)“三公”原则

例题:

基金监管活动的要素包括()等。

A.原则、内容、方式、手段

B.目标、原则、方式、手段

C.目标、体制、内容、方式

D.目标、体制、手段、方式

答案:C

解析:基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

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