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证券从业资格考试考点:非公开募集基金管理人的登记

日期: 2019-11-21 15:37:37 作者: 吴莎莎

  证券从业资格考试考点要坚持学习,证券从业资格考试考前阶段的机考模拟是必不可少的,要知道各科考试时间在2-3小时左右,需要考生有一定的统筹能力,不妨借助考前模拟学会把控答题时间。考生应在开考前30分钟内进入指定考场,进行现场取相和签到。在登录界面输入准考证号和证件号进行考试登录,核对考试机屏幕显示的个人信息是否正确后,再点击开始考试。

  非公开募集基金管理人的登记和基金备案

  (一)非公开募集基金管理人的登记要求

  1、管理人应经国务院证券监督管理机构注册或基金行业协会登记

  2、募集资金总额和基金持有人人数低于规定数额,可豁免注册

  3、注册应当报送管理人员从业资质等材料

  4、加入基金行业协会要履行登记手续,报送材料

  5、未经注册或登记,不得使用“基金”“基金管理”字样或近似名称

  (二)非公开募集基金的备案要求

  1、合同草案的要求:明确权利义务及份额持有人大会的规则及程序,说明产品特性等涉及投资人重大利益的事项

  2、合同草案的提交:国务院证券监督管理机构

  3、合同草案的成立:缴纳认购的基金份额款项时

  4、基金合同的生效:备案后生效

  证券从业资格考试考点要坚持学习,常言道:“好记性不如烂笔头”,我们要想把所学的知识点转化为在实际考场中有效得分的战斗力,就应该多做题,加强演练,熟能生巧。答题前,要逐字逐句审清题意,明了要求。对于不确定的题,如果一时做不出来,可先标记,先做会做的题,然后再回头重新考虑本题。


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