乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。【单选题】
A.40%
B.50%
C.100%
D.150%
正确答案:C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币 3000 万元；（2）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（选项C正确）（3）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（4）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（5）负债与净资产的比例不得高于 150%；（6）规定的最低限额结算准备金要求。
2、期货交易所办理下列（）事项，应当经中国证监会批准。【多选题】
A.变更名称
B.变更注册资本
C.解散
D.变更股权结构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所变更名称、注册资本或开办资金、组织形式、股权结构，应由中国证监会批准。期货交易所解散的，应当由中国证监会批准。
3、可能导致期货交易所解散的情形包括（）。【多选题】
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.期货交易所亏损
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所因下列情形之一解散：（1）章程规定的营业期限届满； （2）会员大会或者股东大会决定解散； （3）中国证监会决定关闭。 选项ABC正确。
4、监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，包括（）。【多选题】
A.客户申请各期货交易所交易编码
B.修改与交易编码相关的客户资料
C.客户注销各期货交易所交易编码
D.客户在各期货交易所的席位申请
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。选项ABC正确。
5、期货公司备案风险管理公司，其净资本应不低于人民币（）。【单选题】
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
正确答案:C
答案解析:期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件： （1）备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币3亿元。选项C正确。
6、张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某日，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，共获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。【客观案例题】
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.未将客户交易指令下达到期货交易所
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》胡某未经客户张某委托擅自进行交易，违反的规定是：不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易。选项B正确。
7、下列交易行为，应当认定为透支交易的有（）。【多选题】
A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易
B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓
C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易
D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。选项ABCD正确
8、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。【单选题】
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.交易者自行
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。选项D正确
9、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。【单选题】
A.国务院
B.中国证监会批准
C.证券投资基金业协会
D.中国期货业协会
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会。选项B正确。
10、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。【多选题】
A.调整涨跌停板幅度
B.提高交易保证金标准
C.按一定原则减仓
D.暂时停止交易
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。选项ABC正确
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